财经广西资讯网 2024-06-12 505浏览

郑州鑫海资管因未按规定备案等被责令改正

　　中新经纬6月11日电因未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续等，郑州鑫海资产管理有限公司(下称郑州鑫海资管)被责令改正。

河南证监局网站截图

　　河南证监局网站11日公布的监管信息显示，经查，郑州鑫海资管在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下问题：

　　一是未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续。

　　二是向不合格投资者募集资金。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款的规定。

　　依据《暂行办法》第三十三条的规定，河南证监局决定对郑州鑫海资管采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　中国证券投资基金业协会网站显示，郑州鑫海资产管理有限公司成立于2014年，注册资本1000万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，业务类型包括私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金，管理规模区间为0-5亿元。(中新经纬APP)

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